Gain Capital - UK Limitedpany Name Gain Capital - UK Limited Firmennummer 03770004 Unternehmensart Privat beschränkt mit Aktienkapital Gründungsdatum 13. Mai 1999.Typ der Konten Einreichung Vollkonsolidierung Letzte jährliche Renditen 05 Aug 2016 Nächste jährliche Renditen fällig 10 Jun 2017 Letzter Jahresabschluss 31 Dez 2015 Nächstes Jahresabschluss 30. September 2017.SIC 2003 6523 Sonstige finanzielle Vermittlung nicht anderweitig Classified. SIC 2007 64999 Sonstige Finanzdienstleistungsaktivitäten, außer Versicherungen und Pensionskassen, ohne Einbeziehung des Wertpapierhandels auf eigene Rechnung und Factoring N e c. Registered Address Park Haus 16 Finsbury Circus London EC2M 7EB Vereinigtes Königreich. Trading Adressen und Telefonnummern Kontaktinformationen finden Sie auf der Registerkarte Standorte Go to Locations. Gain Capital - UK Limited wurde am 13. Mai 1999 mit Sitz in London gegründet. Ihr aktueller Status ist aufgeführt Aktiv Es hat derzeit 5 Regisseure Die ersten Regisseure des Unternehmens waren Richard Horgan, Bashir Nurmohamed, Leslie Rosenthal, Maureen D Besitzt John John Collins Das Unternehmen beschäftigt 50-99 Personen Das Unternehmen hat nur eine Tochtergesellschaft, Trade Facts Ltd. Es gibt viel mehr zu sehen. Unsere Plattform für alle Ihre Teams. Securities Law und. B Die kanadischen Filer-Affiliates und ihre jeweiligen Beamten, Direktoren und Vertreter sind von der Prospektanforderung für die Verteilung von OTC-Verträgen an die kanadische Filer gemäß einer Offset-Transaktion befreit, wie nachfolgend der kanadische Filer Prospekt Relief beschrieben Prozess für exemptive Relief-Anwendungen in mehreren Jurisdictions für eine Pass-Anwendung. A Die Ontario Securities Commission ist der Hauptregler für diese Anwendung der Principal Regulator und. B Die Filers haben mitgeteilt, dass der Abschnitt 4 7 1 des multilateralen Instruments 11-102 Passport System MI 11-102 in jeder Provinz und Territorium von Kanada, außer Quebec und Alberta, in Bezug auf die Client Prospekt Relief angeführt werden soll. Begriffe, die in MI 11-102 und National Instrument 14-101 Definitionen definiert sind, haben die gleiche Bedeutung, wenn sie in dieser Entscheidung verwendet werden, sofern nicht anders definiert. Diese Entscheidung beruht auf den folgenden Tatsachen, die von den Filers vertreten werden. Der Kanadische Filer.1 Der kanadische Filer ist Eine Gesellschaft, die unter dem Canada Business Corporations Act mit ihrer eingetragenen Firmenzentrale in Toronto, Ontario.2 gegründet wurde. Am oder um den 10. Mai 2012 wurde die kanadische Filer als Händler in der Kategorie der Investment-Händler in jedem der Provinzen und registriert Territorien von Kanada und als Derivate-Händler in Quebec Weiterhin wurde am 10. Mai 2012 der kanadische Filer als Händlermitglied der Investment Industry Regulatory Organization of Canada IIR zugelassen OC.3 Der kanadische Filer hat keine Wertpapiere, die an einer Börse oder einem Markt in einer Gerichtsbarkeit innerhalb oder außerhalb von Kanada notiert sind oder notiert sind.4 Der kanadische Filer ist nach seinem besten Wissen nicht in Verzug mit irgendwelchen Anforderungen an Wertpapiere oder Derivate-Gesetzgebung in Kanada oder IIROC Regeln oder IIROC Akzeptable Praktiken wie unten definiert. Die GAIN Capital Group.5 Die kanadische Filer ist eine indirekte, hundertprozentige Tochtergesellschaft von GAIN Capital Holdings, Inc und ein Teil der GAIN Capital Group von Unternehmen.6 Die Filers Sind alle verbundenen Unternehmen innerhalb der GAIN Capital Gruppe von Gesellschaften GAIN Capital Holdings, Inc ist die Muttergesellschaft der Filers und ist ein börsennotiertes Unternehmen mit seinen Stammaktien, die zum Handel an der New Yorker Börse NYSE unter dem Symbol GCAP7 notiert sind Unter der globalen Marke der kanadischen Filer Affiliates sind jeder gut etablierte führende Anbieter von 24-Stunden-Online-Selbst-Directed OTC-Handel Dienstleistungen mit CFDs und vor Ort Forex-Verträge und serv Vereisung Einzelhandel und institutionelle Kunden aus mehr als 140 Ländern rund um den Globus Die Filers versuchen, diese Dienste nach Kanada durch die kanadische Filer zu bringen.8 GAIN Capital Group, LLC US, eine indirekte hundertprozentige Tochtergesellschaft von GAIN Capital Holdings, Inc ist zugelassen und registriert Als Einzelhandel Devisenhändler mit der United States National Futures Association der NFA und ist als Futures Commission Merchant mit der United States Commodity Futures Trading Commission der CFTC.9 GAIN Capital - UK Ltd UK, eine indirekte hundertprozentige Tochtergesellschaft von GAIN registriert Capital Holdings, Inc ist von der Financial Services Authority zugelassen und reguliert die FSA im Vereinigten Königreich UK als BIPRU 730k firm UK ist in Großbritannien unter anderem lizenziert, um als Auftraggeber für seine Kunden in den von ihm angebotenen Produkten zu handeln und zu handeln Mit allen Kategorien von Kunden, einschließlich direkt mit Retail-Kunden Darüber hinaus ist UK auf einer konsolidierten Basis in Großbritannien durch die FSA geregelt. Vorgeschlagen Angeboten.10 Der kanadische Filer möchte den Anlegern in jedem der Provinzen und Gebiete Kanadas, außer Quebec und Alberta, OTC-Verträge anbieten, gemeinsam die anwendbaren Gerichtsbarkeiten gemäß den in dieser Entscheidung beschriebenen Darstellungen, Bedingungen und Bedingungen für die Zwischenperiode Wie unten definiert, sucht der kanadische Filer die Client-Prospekt-Entlastung im Zusammenhang mit dem vorgeschlagenen Angebot von OTC-Verträgen an Investoren in Ontario und beabsichtigt, sich auf diese Entscheidung und das Passport-System zu beschränken, das in MI 11-102 das Passport-System beschrieben ist, um OTC-Verträge anzubieten In den anderen anwendbaren Gerichtsbarkeiten.11 In Quebec haben die Filers gleichzeitig einen Auftrag von der Autorit des mararch s financiers der AMF beantragt, um dem kanadischen Filer zu gestatten, OTC-Verträge sowohl an akkreditierten als auch an Privatanlegern in Quebec gemäß den Bestimmungen der Derivatgesetz Qu bec der QDA Der AMF-Auftrag wird, wenn er gewährt wird, den kanadischen Filer von den Qualifikationsanforderungen befreien T in Abschnitt 82 des QDA in Bezug auf die Schaffung oder Vermarktung von OTC-Verträgen, die der Öffentlichkeit angeboten werden, vorbehaltlich bestimmter Bedingungen und Bedingungen.12 In Alberta, die Filers verstehen, dass Mitarbeiter der Alberta Securities Commission ASC hat andere IIROC Mitglieder beraten Dass sie öffentlich interessantes Interesse an einem Filer haben, der sich auf das Passport-System bezieht, um einen Prospekt-Freistellungsbeschluss in Bezug auf OTC-Verträge zu übernehmen. Dementsprechend beabsichtigen die Filers, die ASC-Mitarbeiter direkt zu einem angemessenen lokalen Antrag auf Erleichterung in dieser Gerichtsbarkeit zu kontaktieren. IIROC Regeln und akzeptable Praktiken.13 Als Mitglied von IIROC ist es dem kanadischen Filer nur gestattet, OTC-Verträge gemäß den Regeln und Bestimmungen von IIROC die IIROC-Regeln einzugehen.14 Darüber hinaus hat IIROC seinen Mitgliedern bestimmte zusätzliche Erwartungen mitgeteilt Zu akzeptablen Geschäftspraktiken IIROC Akzeptable Praktiken wie in IIROC s Regulatory Analyse von Kontrakten für Unterschiede artikuliert CFDs, veröffentlicht von IIROC am 6. Juni 2007, in der Fassung des IIROC CFD-Papiers von IIROC am 12. September 2007 für jedes IIROC-Mitglied, das vorschlägt, OTC-Devisentermingeschäften oder andere Arten von CFDs an Investoren anzubieten. Der kanadische Filer hat IIROC ein Unternehmen zur Verfügung gestellt Einhaltung von IIROC Akzeptable Praktiken, die von Zeit zu Zeit bei der Bereitstellung von OTC-Verträgen an Investoren festgelegt werden. Der kanadische Filer hat noch nicht mit OTC-Verträgen in Kanada begonnen.15 Der kanadische Filer ist von IIROC verpflichtet, ein gewisses Kapital zu pflegen, um die Geschäftsrisiken zu lösen Verbunden mit ihren Tätigkeiten Die von IIROC gemäß der Berechnung im Joint Regulatory Financial Questionnaire der JRFQ und den Monatsfinanzberichten an IIROC geforderte Kapitalberichterstattung beruht überwiegend auf der Erstellung von Jahresabschlüssen und Berechnungen zur Gewährleistung der Kapitaladäquanz Der kanadische Filer, as Ein IIROC-Mitglied, muss ein bestimmtes Mindestkapital haben, das ein zusätzliches Kapital enthält Erforderlich in Bezug auf Margin-Anforderungen und andere Risiken Diese Risiko-Berechnung wird als eine risikoadjustierte Kapitalrechnung, die in der kanadischen Filer s JRFQ eingereicht wird und muss immer positiv gehalten werden. Online Trading Platform.16 Die kanadische Filer hat eine Execution-only Division, um OTC-Verträge anzubieten, in denen die Kunden in OTC-Kontrakten über eine Online-Handelsplattform die Trading Platform selbst vermarkten können.17 Kunden der kanadischen Filer können auf die Trading Platform zugreifen, indem sie ein von US entwickeltes, proprietäres Order-Input-System nutzen Und lizenziert an die kanadische Filer oder über Metatrader, ein Drittanbieter-Auftragseingangssystem.18 Die Trading Platform ist eine Schlüsselkomponente in einer umfassenden Risikomanagement-Strategie, die den Kunden des kanadischen Filers und dem kanadischen Filer helfen wird, die Risiken zu bewältigen Verbunden mit gehebelten Produkten Dieses Risikomanagementsystem hat sich über viele Jahre hinweg entwickelt, um die gegenseitigen Interessen aller relevanten zu erfüllen Akte Parteien einschließlich, insbesondere Klienten Diese Attribute und Dienstleistungen werden im Folgenden näher beschrieben. Ein Echtzeit-Account-Status und Client-Reporting Clients werden mit einer Echtzeit-Ansicht ihres Kontostatus versehen. Dazu gehören, wie sich Tick-by-Tick-Bewegungen auf ihre Kontostände und erforderlichen Margen auswirken. Kunden können diese Informationen während des gesamten Handelstages anzeigen, indem sie sie einfügen Auf ihrem Handelsbildschirm und können auch Warnungen einrichten, die das Handelssystem anweisen, automatisch eine E-Mail zu benachrichtigen, die sie über die wichtigsten identifizierten Ebenen informiert, die auf dem Markt getroffen werden. Kunden haben die Möglichkeit, ihr Konto und den Gewinnverlust ihrer Positionen in Echtzeit zu überwachen . B Vollautomatisiertes Risikomanagementsystem Die Kunden werden angewiesen, dass sie zum Zeitpunkt der Auftragserfassung verfügen müssen und jederzeit die erforderliche Marge gegenüber ihrer Position pflegen müssen. Die Risikomanagementfunktionalität der Handelsplattform stellt sicher, dass die Kundenpositionen geschlossen sind Der Mandant unterhält keine ausreichende Marge in seinem Konto, um die Position zu unterstützen, wodurch verhindert wird, dass der Kunde in eine Margin Call Situation versetzt oder mehr als sein angegebenes Risikokapital oder kumulative Verlustlimit verliert. Diese Funktionalität stellt auch sicher, dass der kanadische Filer nicht entsteht Jegliches Kreditrisiko gegenüber seinen Kunden im Zusammenhang mit OTC-Geschäften. C Vielfältige Auftragsarten Die Trading Platform bietet auch Risikomanagement-Tools wie Stopps, Limits und Kontingentaufträge Diese Tools sollen Kunden helfen, das Verlustrisiko zu reduzieren. D Ausbildungsprogramme und Übungskonten Kunden werden mit Online-benutzerfreundlichen Ausbildungsprogrammen und pädagogischen, risikofreien Handelskonten versehen. Darüber hinaus können sich die Kunden über Telefon-, E-Mail - oder Live-Chat mit allen Fragen in Verbindung setzen, die sie haben können.19 Der Handel Die Plattform ähnelt denen, die für Online-Brokerage entwickelt wurden, indem der Kunde ohne andere Kommunikation mit oder Beratung durch den Händler handelt.20 Die Trading-Plattform ist kein Marktplatz, wie es in National Instrument 21-101 Marketplace Operations seit einem Marktplatz definiert ist Ist jede Möglichkeit, die mehrere Käufer und Verkäufer zusammenbringt, indem sie Aufträge in fungible Verträge in einer nicht-kalifornischen Weise zusammenbringt. Die Trading-Plattform bringt nicht mehrere Käufer und Verkäufer zusammen, sondern bietet den Kunden direkten Zugriff auf Echtzeit-Wechselkurse und Preisangaben für die OTC Verträge.21 Die OTC-Kontrakte sind nicht übertragbar oder fungibel mit anderen Verträgen oder Finanzinstrumenten.22 Die kanadische Datei R ist die Gegenpartei, die von ihren Kunden in OTC-Verträgen OTC-Transaktionen gehandelt wird, wird sie nicht als Vermittler, Makler oder Treuhänder in Bezug auf die OTC-Transaktionen tätig sein. Der kanadische Filer verwaltet keine diskretionären Konten, noch gibt er einen Handelsberatung oder Empfehlungen zu OTC-Transaktionen.23 Der kanadische Filer verwaltet das Risiko in seinen Kundenpositionen, indem er gleichzeitig einen identischen Offset-OTC-Handel auf einer Back-to-Back-Basis einsetzt. Eine Off-Setting-Transaktion mit einem Canadian Filer Affiliate Im Allgemeinen wird Großbritannien handeln Da die Gegenpartei der kanadischen Filer für CFDs und US als Gegenpartei der kanadischen Filer für andere OTC-Verträge in Bezug auf Off-Setting-Transaktionen fungieren wird.24 Der kanadische Filer hat keinen inhärenten Interessenkonflikt mit seinen Kunden, da er es tut Nicht von einer Position profitieren, wenn der Klient auf dieser Position verliert und umgekehrt. Darüber hinaus erhebt der kanadische Filer keine Handelskommission, sondern wird durch th E zwischen den Angebots - und Frachtpreisen verteilt, die es anbietet Alle zusätzlichen Gebühren werden dem Kunden vor dem Handel vollständig offengelegt.25 Jeder der kanadischen Filer Affiliates ist eine akzeptable Gegenpartei oder eine reglementierte Einheit, da diese Begriffe im JRFQ die Annehmbare geregelt sind Gegenpartei Jeder der kanadischen Filer-Mitgliedsorganisationen beabsichtigt, sich auf die Freistellung von Händlernetzanforderungen zu beschränken, die in Abschnitt 8 5 von NI 31-103 Registrierungsanforderungen, Ausnahmen und laufenden Registrant Obligations NI 31-103 in Bezug auf die Offset-Transaktionen mit der Canadian Filer.26 Um die Verteilung und das Angebot von OTC-Verträgen an Kunden des kanadischen Filers in der oben beschriebenen Weise zu erleichtern, sucht der kanadische Filer die Client-Prospekt-Erleichterung, OTC-Verträge an seine Kunden ohne Prospekt und den kanadischen Filer anzubieten Affiliates suchen den kanadischen Filer Prospekt Relief, um die entsprechenden Offset-Transaktionen ohne Prospekt zu bieten.27 Die Fähigkeit, eine Investition zu heben, ist eine der Hauptmerkmalen von OTC Contracts Leverage ermöglicht es Kunden, Investitionserträge oder - verluste zu verkürzen, indem sie den anfänglichen Kapitalaufwand reduzieren, der erforderlich ist, um das gleiche Marktrisiko zu erzielen, das durch direktes Investieren in die zugrunde liegende Währung oder Instrument erhalten würde .28 IIROC-Regeln und IIROC Annehmbare Praktiken enthalten detaillierte Anforderungen und Erwartungen in Bezug auf Leverage und Marge für Angebote von CFDs und anderen OTC-Kontrakten. Der Grad der Hebelwirkung kann gemäß den IIROC-Regeln und IIROC Acceptable Practices geändert werden, wie sie von Zeit zu Zeit festgelegt werden können Zeit.29 Nach § 13 12 Beschränkung der Kreditvergabe an Kunden von NI 31-103 dürfen nur diejenigen Firmen, die als Investmenthändler registriert sind, eine Bedingung haben, die Mitglied von IIROC sein soll, Geld leihen, Kredit verlangen oder eine Marge anbieten Client. Structure von CFDs.30 Ein CFD ist ein Derivatprodukt, das es den Kunden ermöglicht, wirtschaftliche Exposition gegenüber der Preisbewegung von a zu erhalten N-Basisinstrument, wie z. B. Aktien, Index, Marktsektor, Währungspaar, Treasury oder Rohstoff, ohne dass Eigentums - und physische Abwicklung des Basiswerts erforderlich ist. Im Gegensatz zu bestimmten OTC-Derivaten, wie zB Terminkontrakten, erfordern oder verpflichten sich CFDs nicht Wobei der Hauptkontrahent der kanadische Filer für die Zwecke des Kundenprospektes ist, noch ein Bevollmächtigter, der auch der kanadische Filer für die Zwecke des Kundenprospekts ist. Erleichterung zur Lieferung des zugrunde liegenden Instruments.31 Die CFDs und OTC-Verträge, die vom kanadischen Filer angeboten werden sollen Wird weder das Recht noch die Verpflichtung zum Erwerb oder zur Lieferung des zugrunde liegenden Wertpapiers selbst erbringen und keine anderen Rechte der Aktionäre der zugrunde liegenden Sicherheit oder des sonstigen Stimmrechts verleihen. Stattdessen ist ein CFD ein Derivatinstrument, das vertreten wird Eine Vereinbarung zwischen einem Kontrahenten und einem Kunden, um den Unterschied zwischen dem Eröffnungskurs einer CFD-Position und dem Pri auszutauschen Ce der CFD bei der Schließung der Position Der Wert des CFD ist in der Regel reflektierend für die Bewegung der Preise, bei denen das zugrunde liegende Instrument zum Zeitpunkt der Eröffnung und Schließung der Position im CFD gehandelt wird.32 CFDs ermöglichen es den Kunden, Long - oder Short-Position auf einem Basisinstrument, aber im Gegensatz zu Futures-Kontrakten haben sie kein festes Verfallsdatum oder eine Standard-Kontraktgröße oder eine Verpflichtung zur physischen Lieferung des Basiswertes.33 CFDs ermöglichen es den Kunden, das Engagement in Märkten und Instrumenten zu erhalten, die möglicherweise nicht verfügbar sind Direkt oder nicht kostengünstig verfügbar sein können. Betransporte, die in den anwendbaren Gerichtsbarkeiten vertrieben werden.34 Bestimmte OTC-Kontrakte können als Wertpapiere nach den Wertpapiergesetzen der anwendbaren Gerichtsbarkeiten angesehen werden.35 Anleger, die in eine OTC-Vertrag mit dem kanadischen Filer muss ein Konto bei der kanadischen Filer eröffnen.36 Vor dem ersten Handel eines Kunden in einem OTC-Vertrag und als Teil des AC Zähl-Eröffnungsprozess, wird der kanadische Filer dem Kunden ein separates Risiko Offenlegungsdokument, das klar erklärt, in Klartext, die Transaktion und die Risiken im Zusammenhang mit der Transaktion der Risiko Offenlegung Dokument Das Risiko Offenlegungsdokument enthält die erforderliche Risiko Offenlegung angegeben In Schedule A zu den Verordnungen zum QDA und zur Gefahrenabgrenzung nach IIROC-Regeln erforderlich Das Risiko-Offenlegungsdokument enthält eine Offenlegung, die im Wesentlichen der Risikoerklärung entspricht, die für anerkannte Optionen in OSC-Regel 91-502 Trades in anerkannten Optionen erforderlich ist, Und Prospektbefreiungen OSC-Regel 91-502 und die Regelung für OTC-Derivate, die von OSC SN 91-702 wie nachstehend definiert vorgeschlagen wurden, und vorgeschlagenen OSC-Regel 91-504 OTC-Derivate, die nicht angenommen wurden. Vorgeschlagene Regel 91-504 Die kanadische Filer wird sicherstellen, dass vorher Zu einem Kunden ersten Handel in einem OTC-Vertrag, eine vollständige Kopie der Risiko Offenlegung Dokument zur Verfügung gestellt Dass der Kunde an den Principal Regulator ausgeliefert worden ist oder zuvor ausgeliefert worden ist.37 Vor der ersten OTC-Transaktion des Kunden und im Rahmen des Kontoeröffnungsprozesses erhält der kanadische Filer eine schriftliche oder elektronische Bestätigung des Auftraggebers Dass der Auftraggeber das Geheimhaltungsdokument erhalten, gelesen und verstanden hat. Diese Anerkennung wird getrennt von anderen vom Kunden im Rahmen des Kontoeröffnungsprozesses vorgelegten Anerkennungen sein.38 Wie es in der Branche üblich ist, und aufgrund der Tatsache, dass dies der Fall ist Informationen unterliegen Faktoren, die über die Kontrolle der kanadischen Filer hinausgehen, wie etwa Änderungen in den IIROC-Regeln, Informationen wie die zugrunde liegende Instrumentenliste und die damit verbundenen Margin-Raten würden nicht im Risiko-Offenlegungsdokument offen gelegt, sondern dem Kunden zum Zeitpunkt der Veröffentlichung zur Verfügung stehen Kontoeröffnung auf der Website des kanadischen Filers und der Handelsplattform. Zufriedenheit der Registrierungsanforderung.39 Die ro Der kanadischen Filer, da er sich auf das Angebot von OTC-Verträgen bezieht, außer dass es der Hauptverpflichtete im Rahmen der OTC-Verträge ist, wird sich darauf beschränken, als ausführender Händler zu handeln. In dieser Rolle wird der kanadische Filer unter anderem verantwortlich sein Für die Genehmigung aller Vermarktung, für die Beibehaltung aller Kunden-Fonds und für die Client-Genehmigung einschließlich der Überprüfung der Know-Your-Client KYC Due Diligence und Konto Eröffnung Eignung Einschätzungen.40 IIROC Regeln befreien Mitgliedsfirmen, die Ausführungs-nur Dienstleistungen wie Discount-Brokerage aus der Verpflichtung zur Feststellung, ob jeder Handel für den Auftraggeber geeignet ist. Allerdings hat IIROC seinen Ermessensspielraum ausgeübt, um den Mitgliedern, die den Handel mit CFDs und OTC-Verträgen vorschlagen, zusätzliche Anforderungen anzufordern, nämlich die in Ziffer 14 beschriebenen IIROC Acceptable Practices, die unter anderem verlangen. Ein anwendbares Risiko Offenlegungsdokumente und Client Eignung Freistellungen zur Verfügung gestellt werden in einer Form akzeptabel für IIROC. Bei den Richtlinien und Verfahren des Unternehmens ist es unter anderem erforderlich, dass der kanadische Filer beurteilt, ob der Handel mit OTC-Verträgen für einen Kunden geeignet ist, bevor ein Konto genehmigt wird, um eröffnet zu werden. Dieser Kontoeröffnungs-Eignungsprozess beinhaltet eine Bewertung des Kundenwissens Und Trading-Erfahrung Client-Identifizierung, Screening-Bewerber und Kunden gegen Listen von verbotenen blockierten Personen, und die Feststellung und Berichterstattung verdächtigen Handel und potenzielle Terrorismusfinanzierung und Geldwäsche Aktivitäten an die geltenden Vollstreckungsbehörden. C Die kanadischen Filer s eingetragenen Handelsvertreter sowie ihre eingetragenen Vorgesetzten, die die KYC beaufsichtigen, und die anfängliche Produkt-Eignungsanalyse werden die Qualifikationsanforderungen für den Futures-Handel erfüllen oder von der entsprechenden IIROC-Registrierung beibehalten. D kumulative Verlustgrenzen für jedes Kunden-Konto werden festgelegt, dies ist eine Maßnahme, die normalerweise von IIROC in Verbindung mit Futures-Handelskonten verwendet wird.41 Die OTC-Verträge, die in Kanada angeboten werden, werden in Übereinstimmung mit den geltenden IIROC-Regeln und anderen IIROC-akzeptablen Praktiken angeboten.42 IIROC begrenzt die zugrunde liegenden Instrumente, für die ein Mitgliedsunternehmen OTC-Verträge anbieten kann, da nur bestimmte Wertpapiere für reduzierte Margin-Raten in Frage kommen. Zum Beispiel müssen zugrunde liegende Beteiligungspapiere an bestimmten anerkannten Börsen notiert oder notiert werden, wie dieser Begriff in IIROC-Regeln definiert ist Der Toronto Stock Exchange oder der New Yorker Börse Der Zweck dieser Limite ist es, sicherzustellen, dass OTC-Verträge, die in Kanada angeboten werden, nur für zugrunde liegende Instrumente zur Verfügung stehen, die in gut geregelten Märkten gehandelt werden, in erheblich genügend Volumen und mit ausreichend öffentlich Verfügbare Informationen, so dass die Kunden ein ausreichendes Verständnis der dargestellten Exposition bilden können Durch einen gegebenen OTC-Vertrag.43 IIROC-Regeln verbieten die Marginierung von OTC-Kontrakten, bei denen das Basisinstrument ein synthetisches Produkt einzelner US-Sektor oder Mini-Indizes ist. Zum Beispiel können Sektor-CFDs, dh Korb von Aktien für die Finanzinstitut-Industrie, Kanadische Kunden ist jedoch nach IIROC-Regeln nicht zulässig.44 IIROC-Mitglieder, die OTC-Verträge handeln wollen, sind in der Regel aufgrund der Art der Verträge aus der Verteilung von CFDs, die das Recht oder die Verpflichtung zum Erwerb oder zur Erfüllung des zugrunde liegenden Wertpapiers verleihen, ausgeschlossen Instrumente selbst konvertierbare CFDs, oder die sonstige Rechte der Aktionäre der zugrunde liegenden Sicherheit oder des Instruments, wie z. B. Stimmrechten, verleihen.45 Die angeforderte Erleichterung würde, falls sie gewährt wurde, die Position der Regulierungsbehörden in den anwendbaren Gerichtsbarkeiten zusammenschließen Das Angebot von OTC-Verträgen an Anleger in den anwendbaren Gerichtsbarkeiten, wie diese Produkte dem Anleger angeboten werden S in Quebec unter dem QDA Der QDA stellt einen gesetzlichen Rahmen für die Derivate-Aktivitäten innerhalb der Provinz dar. Unter anderem verlangt das QDA, dass solche Produkte den Anlegern durch ein IIROC-Mitglied und die Verteilung eines standardisierten Risikoverteilungsdokuments anstatt eines Prospekts angeboten werden Um solche Verträge an Anleger zu veräußern, die in Quebec wohnhaft sind46. Die angeforderte Erleichterung wäre, wenn sie gewährt worden wäre, im Einklang mit den Richtlinien, die von dem Stab des Hauptreglers in der OSC-Personalanmeldung 91-702 angeboten wurden. Angebote von Verträgen für Differenz - und Devisenverträge an Investoren OSC SN 91-702 OSC SN 91-702 bietet Anleitungen zur Verteilung von CFDs, Forex-Verträgen und ähnlichen OTC-Derivatprodukten an Anleger in der Gerichtsbarkeit.47 Der Principal Regulator hat zuvor erkannt, dass die Prospektanforderung nicht gut geeignet ist Für die Verteilung bestimmter Derivatprodukte an Investoren in der Gerichtsbarkeit, und dass alternat Die Anforderungen, die auf der Grundlage klarer und eindeutiger Sprachrisiko-Offenlegung basieren, können für bestimmte Derivate besser geeignet sein.48 In Ontario wurden sowohl OSC-Regel 91-502 als auch OSC-Regel 91-503 Trades in Commodity Futures-Kontrakten und Commodity Futures-Optionen eingegeben Commodity Futures-Börsen liegen außerhalb von Ontario OSC Regel 91-503 für einen Prospekt Befreiung für den Handel von Derivaten für Kunden Die angeforderte Relief steht im Einklang mit den Grundsätzen und Anforderungen der OSC Regel 91-502, OSC Regel 91-503 und vorgeschlagene Regel 91-504.49 Die Antragsteller machen geltend, dass die angefochtene Erleichterung, wenn sie gewährt werde, die Position des Principal Regulators über das Angebot von OTC-Verträgen mit bestimmten anderen ausländischen Gerichtsbarkeiten harmonisieren würde, die zu dem Schluss gekommen sind, dass ein klarer, eindeutiger Sprachrisikoprämierungsdokument für Einzelhandelskunden geeignet ist Handel mit Devisentermingeschäften handeln.50 Die Filers sind der Ansicht, dass die Einhaltung der Prospektanforderung in ord Um OTC-Verträge mit Einzelhandelskunden einzugehen, wäre nicht angemessen, da die Offenlegung einer Vielzahl von Informationen, die im Rahmen eines Prospekts und unter dem Berichterstattungs-Emittenten-Regime erforderlich sind, für einen Kunden nicht wesentlich ist, um einen OTC-Vertrag einzugehen Einem solchen Kunden zuzuordnen, sollte sich vor allem darauf konzentrieren, die Aufwertung des Produktrisikos einschließlich des Kontrahentenrisikos zu erhöhen. Darüber hinaus sind die meisten OTC-Verträge von kurzfristigen Positionen in der Regel geöffnet und am selben Tag geschlossen und sind in jedem Fall markt - und bargeld markiert Setzte sich täglich ein.51 Der kanadische Filer wird von IIROC reguliert, der über ein robustes Compliance-Regime verfügt, das spezifische Anforderungen an Markt-, Kapital - und operationelle Risiken umfasst.52 Der kanadische Filer macht geltend, dass die von der AMF und IIROC für OTC-Verträge entwickelten Regulierungsregelungen adäquat ansprechen Fragen im Zusammenhang mit dem potenziellen Risiko für die Kunden der kanadischen Filer als Gegenpartei In Anbetracht dieser Regula Werden die Anleger wenig oder gar keinen zusätzlichen Vorteil erhalten, dass der kanadische Filer auch die Prospektanforderung einhalten muss.53 Die angeforderte Entlastung für jede anwendbare Gerichtsbarkeit ist davon abhängig, dass der kanadische Filer als Anlagehändler bei der Kommission registriert wird Die anwendungspflichtige Zuständigkeit und die Beibehaltung ihrer Mitgliedschaft bei IIROC und dass alle OTC-Geschäfte gemäß den IIROC-Regeln und in Übereinstimmung mit IIROC Acceptable Practices durchgeführt werden.54 Die kanadische Filer wurde von IIROC speziell als nicht ansässiges Händlernetz genehmigt, da ihr Sitz als Sitz Und der Hauptgeschäftsort für regulatorische Zwecke befindet sich in Bedminster, New Jersey.55 Der kanadische Filer erfüllt alle IIROC-Anforderungen für nicht ansässige Händlermitglieder, wie in IIROCs Papier, Regulatory Analysis of Non-Resident IDA Members, vom 10. November , 2005, mit Ausnahme von IIROC s Zustimmung, Teil 2, Absatz g, die eine Nicht-Res Identität des Händlers, um eine einführende und tragende Makleranordnung einzugehen IB CB Vereinbarung mit einem gebietsansässigen Händlermitglied von IIROC gemäß IIROC Regel 35.56 Anstatt ein IB-CB-Arrangement einzugehen, hat der kanadische Filer IIROC eine nicht - Ansässiges Unternehmen, das die nicht ansässige Verpflichtung einschließt, unter anderem die Vereinbarung über die Beibehaltung aller Kundengelder in Kanada mit einem kanadischen Finanzinstitut, das eine annehmbare Einrichtung ist, die von IIROC definiert ist, und diese Kundengelder werden gehalten Vertrauen für die Kunden getrennt und abgesehen von seinem eigenen property. b bieten jedem Kunden eine Kopie schriftlich von seiner Nicht-Resident Disclosure, wie von IIROC. c genehmigt, geben jedem Kunden die Namen und Adressen seiner Agenten für den Prozess des Prozesses in jedem Der Provinzen und Territorien von Kanada. d bieten den Kunden die Wahl des Gesetzes in Bezug auf alle Verträge für den Wertpapierhandel und geben einen Verzicht auf ihre r Um die Bequemlichkeit des von dem Kunden gewählten Forums in jeder Klage zu erheben, die gegen sie erhoben wird. Bezahlen Sie alle Compliance-Kosten, die mit der Reise und den Unterkünften von IIROC-Mitarbeitern verbunden sind, um eine Compliance-Überprüfung oder Untersuchung außerhalb von Kanada durchzuführen Ontario, durch seine kanadisch-residenten Direktor, um seine Bücher und Aufzeichnungen, einschließlich der elektronischen Aufzeichnungen, leicht zugänglich zu machen und physische Aufzeichnungen für IIROC innerhalb einer angemessenen Zeit zu produzieren, wenn angefordert.57 Der kanadische Filer hat festgestellt, dass er alle Anforderungen unter NI erfüllt 31-103 betreffend nicht ansässige Registranten, einschließlich der Unterabschnitte 14 5 und 14 7 von NI 31-103, da alle Kundenvermögen, dh Bargeld, vom kanadischen Filer gehalten werden, einem registrierten Händler, der Mitglied eines SRO und eines Mitglieds ist Von CIPF und seit dem kanadischen Filer wird das Kundenvermögen in Kanada getrennt und abgesehen von seinem eigenen Eigentum, im Vertrauen für Kunden und im Falle von Bargeld in einem designierten Treuhandkonto bei Ein kanadisches Finanzinstitut oder eine Zeitplan-III-Bank. Der Principal Regulator ist davon überzeugt, dass die in der Gesetzgebung zur Erfüllung der Entscheidung festgelegte Prüfung erfüllt ist. Die Entscheidung des Hauptreglers ist, dass die Prospekt-Erleichterung und die kanadische Filer-Prospekt-Erleichterung gewährt werden dass. Alle OTC-Verträge, die mit Gebietsansässigen in den anwendbaren Gerichtsbarkeiten gehandelt werden, werden über den kanadischen Filer ausgeführt. B in Bezug auf die Bewohner einer anwendbaren Gerichtsbarkeit, ist der kanadische Filer als Händler in der Kategorie des Anlagehändlers mit dem Hauptverwalter und der Kommission in dieser anwendbaren Gerichtsbarkeit und einem Händlermitglied von IIROC registriert. C Alle Geschäfte in OTC-Verträgen mit Kunden, die in den anwendbaren Gerichtsbarkeiten ansässig sind, werden gemäß den IIROC-Regeln durchgeführt, die den Mitgliedern, die den Handel mit OTC-Verträgen und in Übereinstimmung mit IIROC Acceptable Practices, in der jeweils gültigen Fassung und in Übereinstimmung mit dem Non - - Resident Undertaking. D alle Transaktionen in OTC-Verträgen mit Kunden, die in den anwendbaren Gerichtsbarkeiten ansässig sind, werden gemäß den Regeln und Vorschriften des QDA und des AMF in der jeweils gültigen Fassung durchgeführt, es sei denn und soweit ein Konflikt zwischen den Regeln und Vorschriften besteht Des QDA und der AMF und ii die Anforderungen der Wertpapiergesetze der anwendbaren Gerichtsbarkeiten, der IIROC-Regeln und der IIROC Acceptable Practices, wobei in diesem Fall diese vorrangig sind. Englisch: eur-lex. europa. eu/LexUriServ/LexUri...0083: EN: HTML Vor dem Erwerb einer Transaktion in einem OTC - Vertrag hat der kanadische Filer dem Kunden das in Ziffer 36 beschriebene Risiko - Offenlegungsdokument zur Verfügung gestellt und eine Kopie des hierfür vorgesehenen Risiko - Offenlegungsdokuments ausgeliefert oder bereits ausgeliefert Client zum Hauptregler. F vor der ersten Transaktion des Kunden in einem OTC-Vertrag und im Rahmen des Kontoeröffnungsprozesses hat der kanadische Filer eine schriftliche oder elektronische Bestätigung des Auftraggebers, wie in Ziffer 37 beschrieben, erhalten und bestätigt, dass der Kunde empfangen, gelesen und gelesen hat Verstanden das Risiko Offenlegungsdokument. Der kanadische Filer hat dem Principal Regulator den Namen und die Hauptbeschäftigung seiner Offiziere oder Direktoren zusammen mit dem persönlichen Informationsformular und der Erlaubnis der indirekten Erhebung, Nutzung und Offenlegung von personenbezogenen Daten, die im National Instrument 41-101 General Prospekt vorgesehen sind, zur Verfügung gestellt Voraussetzungen oder das Anmeldeformular für eine Person, die in Formular 33-109F4 des Nationalen Instruments vorgesehen ist 33-109 Registrierungsinformationen Voraussetzungen, die von einem Offizier oder Direktor abgeschlossen wurden. h the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing of any material change affecting the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate, being any change in the business, activities, operations or financial results or condition of the Canadian Filer or Canadian Filer Affiliate that may reasonably be perceived by a counterparty to a derivative to be material. i the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing if a self-regulatory organization or any other regulatory authority or organization initiates proceedings or renders a judgment related to disciplinary matters against the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate concerning the conduct of activities with respect to OTC Contracts. j within 90 days following the end of its financial year, the Canadian Filer shall submit to IIROC, and to the Principal Regulator upon request, the audited annual financial statements of the Canadian Filer and. k the Requested Relief shall immediately expire upon the earliest of. i four years from the date that this Decision is issued. ii in respect of a subject Applicable Jurisdiction or Quebec, the issuance of an order or decision by a court, the Commission in such Applicable Jurisdiction, the AMF in respect of Quebec or other similar regulatory body that suspends or terminates the ability of the Canadian Filer to offer CFDs to clients in such Applicable Jurisdiction or Quebec and. iii with respect to an Applicable Jurisdiction, the coming into force of legislation or a rule by its Commission regarding the distribution of OTC derivatives to investors in such Applicable Jurisdiction the Interim Period. Margot C Howard. Ontario Securities Commission. Gain Capital - Uk Limited. Registered with number 03770004 eighteen years ago, Gain Capital - Uk Limited is a Private Limited Company The firm s official office address is Park House, 16 Finsbury Circus London The firm has a history in name changes Previously the company had four different names Up till 2008 the company was run under the name of Gains Capital - Forex Uk and before that the company name was Rcg Gain The firm principal business activity number is 64999 which means Financial intermediation not elsewhere classified The firm s most recent financial reports cover the period up to Thu, 31st Dec 2015 and the most recent annual return information was submitted on Fri, 13th May 2016 From the moment the firm debuted in this particular field 18 years ago, the company has managed to sustain its great level of success. The limited company owes its accomplishments and permanent development to a group of five directors, specifically Nigel Go rdon Rose, Timothy Francis O sullivan, Samantha Michelle Roady and 2 remaining, listed below, who have been hired by the company for one year To find professional help with legal documentation, since the appointment on Fri, 29th Jan 2016 the following limited company has been providing employment to Diego Andres Rotsztain, who has been concerned with ensuring that the Board s meetings are effectively organised. Previous company s names. Gain Capital - Uk Limited 2008-12-30.Gains Capital - Uk Limited 2008-12-15.
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